工作职责：

（1）负责督促所在单位的外规内化、制度评估、完善规章制度和操作规程；
（2）为单位提供合规咨询，对本单位拟提交合规法律部咨询的事项，提出初步合规意见；
（3）对所在单位的重要制度、重大决策、产品和业务方案、业务合同等依据合规审查流程进行审查，并出具明确的审查意见和建议；
（4）负责组织本单位员工的合规培训工作，提高所在单位的合规意识；
（5）参加合规法律部组织的合规检查，组织定期或不定期的合规自查，并向合规法律部提交合规自查报告；
（6）组织开展反洗钱工作，贯彻执行隔离墙、员工投资行为管理等专项工作要求；
（7）负责定期或不定期对本单位经营管理合规情况进行总结、评估和报告，并提出建议；
（8）负责识别经营活动中的各类合规风险隐患，并对发现的合规风险情况及时制止和报告；
（9）与监管机构进行有效沟通，落实监管机构工作要求；
（10）负责合规档案的管理；
（11）完成合规总监及合规法律部安排的其他工作。

任职资格：

（1）本科及以上学历，具有法律职业资格考试或注册会计师考试的，可放宽至专科；证券、金融、会计或法律类专业硕士以上学位人员，具有一定管理经验或法律工作经验的人员优先录取；
（2）从事证券、金融、法律、会计、信息技术等有关工作3年以上，具有证券从业资格；
（3）廉洁奉公、诚实守信、品行良好；
（4）具备胜任合规管理需要的专业技能、沟通协调能力和风险防范意识；
（5）熟悉证券法律法规及有关监管规定，熟悉本单位各项管理制度和业务操作流程；
（6）通过合规法律部组织的专业能力测试；
（7）无违法违规及其他不良记录；
（8）分支机构所属辖区证监局对合规管理岗任职条件有其他要求的，从其要求。