工作职责：

1、对本单位起草的规章制度、新产品新业务方案、重大决策、拟签署的合同或协议、向监管部门或自律组织报送的材料等进行合规审查，并出具审查意见；
2、按监管要求或公司合规管理工作安排，对本单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督和检查，并督促落实整改；
3、跟踪与本单位业务相关的法律法规和准则，当法律法规和准则发生变动时，及时评估对本单位合规管理的影响，对相关制度和业务流程提出修改和完善意见;
4、为本单位的业务经营及工作人员执业过程中遇到的合规事项提供合规咨询；
5、组织对本单位工作人员进行合规培训与宣导，推动公司合规文化建设;
6、督导所负责的单位落实公司反洗钱和信息隔离墙等专项工作要求;
7、组织本单位开展工作人员证券投资行为预警核查、反馈及整改工作;
8、对涉及本单位的违法违规行为的投诉举报进行登记、报告和督办；
9、严格执行公司合规报告制度，通过定期报告和不定期报告等方式，向公司及时、有效传递合规管理信息；
10、配合单位负责人与相关监管部门进行对接和沟通，组织落实相关监管要求；
11、配合司法机关、行政监管部门、自律组织及公司相关部门对分支机构检查、调查、问询等工作，及时提供信息、反馈情况并督促落实整改；
12、配合开展本单位异常交易监控相关工作（如有）；
13、全面、准确地进行合规工作记录，妥善保管履职过程中形成的书面、电子文件等合规档案；
14、完成公司交办的其他合规管理工作。

任职资格：

1、廉洁奉公、诚实守信、品行良好；
2、具有大学本科及以上学历；通过法律职业资格考试、注册会计师考试或保荐代表人资格考试的可放宽至专科；
3、从事证券、金融、法律、会计、信息技术等相关工作3年以上，具有证券从业资格；从事基金业务相关部门合规管理岗还应当取得基金从业资格；
4、具备胜任合规管理需要的专业技能、沟通协调能力和风险防范意识；
5、熟悉证券法律法规及有关监管规定，熟悉本单位各项管理制度和业务操作流程；
6、通过合规法律部组织的专业能力测试；
7、无违法违规及其他不良记录。