工作职责：

1、协助本单位负责人倡导和推进合规文化建设，提供合规咨询服务，对本单位从业人员进行合规宣导，提高从业人员合规意识；
2、对本单位提交的各类请示、合同进行合规审查，并发表明确合规意见；
3、组织对本单位的经营管理和执业行为的合规性进行检查，或配合监管部门、行业自律组织和合规管理部开展相关合规检查；对单位所属从业人员的资格资质、执业行为的合规性开展合规管理工作；
4、应当运用信息技术手段对反洗钱、信息隔离墙管理、从业人员的证券投资行为、客户异常交易行为等进行监测，发现违法违规行为和合规风险隐患，应当及时处理，并按要求报备；
5、识别、评估和分析本单位存在的合规风险或隐患，提出处理意见或整改建议，按照要求及时、真实、准确、完整向合规管理部和合规总监报送定期合规管理工作报告；
6、按照监管规定及公司制度要求开展信息隔离管理工作，及时收集并报备本单位从业人员证券投资相关信息，有效监督管理从业人员投资行为；
7、与监管机构进行有效沟通，按监管部门、行业自律组织要求履行合规管理相关报告或报备义务；积极配合监管机构、行业自律组织开展相关工作，有效落实监管政策要求；
8、按法律法规、监管机构和公司要求，以及本单位所在地人民银行要求，开展客户身份识别、客户洗钱风险等级划分、反洗钱监控、大额及可疑报告、反洗钱定期报告、反洗钱宣传等相关工作；
9、建立合规管理工作档案，做好合规管理工作留痕；
10、完成领导交办的其它工作。

任职资格：

1、学历要求:硕士及以上学历；证券、金融、会计或法律类专业；从事有关工作3年以上，特别优秀的可视情况适当放宽（相关岗位工作经验2年）；
2、通过证券公司合规管理人员胜任能力考试、法律职业资格考试或注册会计师考试的，具有一定管理经验或法律工作经验的人员优先录取；专科学历特别优秀的可视情况适当放宽；
3、廉洁奉公、诚实守信、品行良好；
4、在保持合规独立性，守住合规底线的同时，能为所在单位提供充分的合规支撑；
5、熟悉证券法律、法规、规章及其他规范性文件的要求，具备胜任合规管理需要的专业技能，熟悉本业务部门各项业务操作流程；
6、应当由其所在单位具有履职胜任能力人员担任.