工作职责：

1.负责督促所在单位的外规内化、制度评估、完善规章制度和操作规程；
2.为所在单位提供合规咨询，对本单位拟提交合规法律部咨询的事项，提出初步合规意见；
3.对所在单位的重要制度、重大决策、产品和业务方案、业务合同等依据合规审查流程进行审查，并出具明确的审查意见或建议；
4.负责组织本单位员工的合规培训工作，提高所在单位员工的合规意识；
5.参加合规法律部组织的合规检查，组织定期或不定期的合规自查，并向合规法律部提交合规自查报告；
6.贯彻执行信息隔离墙、员工投资行为管理等专项工作要求；
7.负责定期或不定期对本单位经营管理合规情况进行总结、评估和报告，并提出建议；
8.负责识别经营活动中的各类合规风险隐患，并对发现的合规风险情况及时制止和报告；
9.与监管机构进行有效沟通，落实监管机构工作要求；
10.负责合规档案的管理；
11.分公司专职合规岗同时兼任洗钱风险管理岗（未设置专职合规岗的，应当配备兼职洗钱风险管理岗）组织开展反洗钱工作：紧密跟踪属地监管反洗钱监管工作要求，推动完善营业部反洗钱制度、系统及内部控制措施；有效识别营业部反洗钱内控机制薄弱环节，提出改进建议和具体措施；牵头开展营业部反洗钱检查；组织实施反洗钱监管要求的相关培训和宣传；协调和处理各类监管报告报送；参照《国新证券股份有限公司反洗钱岗日常工作指引》完成其余日常工作；
12.完成所在单位负责人及合规法律部安排的其他工作。

任职资格：

1.原则上具备本科及以上学历，经济、金融、财务、管理、数学、统计、法律等相关专业优先；
2.符合法律法规、监管规定、自律规则及业务规范等关于证券从业人员的相关要求；
3.从事证券、金融、法律、会计、信息技术等有关工作3年以上；若同时为反洗钱专职人员，需从事金融有关工作3年以上；
4.廉洁奉公、诚实守信、品行良好；
5.在保持合规独立性，守住合规底线的同时，能为所在单位提供充分的合规支撑；
6.熟悉证券法律、法规、规章及其他规范性文件的要求，具备胜任合规管理需要的专业技能，熟悉公司各项业务操作流程；
7.符合辖区证监局对合规管理岗任职条件的其他要求。