工作职责：

（一）负责督促所在单位的外规内化、制度评估、完善规章制度和操作规程；
（二）为所在单位提供合规咨询，对本单位拟提交合规法律部咨询的事项，提出初步合规意见；
（三）对所在单位的重要制度、重大决策、产品和业务方案、业务合同等依据合规审查流程进行审查，并出具明确的审查意见或建议；
（四）负责组织本单位员工的合规培训工作，提高所在单位员工的合规意识；
（五）参加合规法律部组织的合规检查，组织定期或不定期的合规自查，并向合规法律部提交合规自查报告；
（六）组织开展反洗钱工作，贯彻执行信息隔离墙、员工投资行为管理等专项工作要求；
（七）负责定期或不定期对本单位经营管理合规情况进行总结、评估和报告，并提出建议；
（八）负责识别经营活动中的各类合规风险隐患，并对发现的合规风险情况及时制止和报告；
（九）与监管机构进行有效沟通，落实监管机构工作要求；
（十）负责合规档案的管理；
（十一）完成合规总监及合规法律部安排的其他工作。

任职资格：

符合岗位任职基本能力条件，应届毕业生需具备全日制本科及以上学历，社会招聘录用人员需具备大学本科及以上学历，引进人员需具有全日制大学本科及以上学历。在从事证券业务及相关工作前应通过证券从业资格考试并具备证券从业资格。此外还应具备以下条件：
（一）廉洁奉公、诚实守信、品行良好；
（二）通过法律职业资格考试或注册会计师考试的，可放宽至专科；
（三）从事证券、金融、法律、会计、信息技术等相关工作3年以上，具有证券从业资格；
（四）具备胜任合规管理需要的专业技能、沟通协调能力和风险防范意识；
（五）熟悉证券法律法规及有关监管规定，熟悉本单位各项管理制度和业务操作流程；
（六）通过合规法律部组织的专业能力测试；
（七）无违法违规及其他不良记录。